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Background Check para compliance: veja como fazer

directdigitaltecnologia Background Check, Compliance

O termo compliance deriva do verbo em inglês “to comply with”, que significa agir de acordo com a lei, normas, regulamentos e diretrizes. A expressão se tornou mais popular principalmente após o crescimento das operações de combate à corrupção e atualização das leis e normas de prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e proteção de dados.

Embora originalmente o significado do termo esteja ligado à conformidade com as leis e normas, no ambiente corporativo ele se tornou muito mais abrangente. Assim, compliance pode ser traduzido como “conformidade”, que consiste em uma série de métodos e processos estabelecidos para evitar, identificar e corrigir eventuais fraudes e irregularidades. 

Dados de uma pesquisa de 2019 sobre a Maturidade do Compliance no Brasil realizada pela KPMG apontam que 52% das empresas brasileiras não possuíam um processo eficiente de due diligence para terceiros.

Isso mostra que mais de metade das empresas correm o risco de sofrer prejuízos financeiros e reputacionais, já que não possuem métodos de proteção contra fraudes e corrupção.

Por que estar compliance é importante para as empresas? 

As políticas de compliance devem ser bem estruturadas para mitigar riscos, evitar prejuízos e permitir uma gestão mais diligente e cuidadosa das operações.

Todas as empresas são obrigadas a se adequar às regulamentações específicas do mercado em que atuam. Por isso, as politicas de compliance tem o papel de orientar as organizações para que conduzam seus negócios com transparência e integridade. 

Aplicar um programa de compliance ajuda a assegurar o cumprimento das normas internas e externas que regulamentam uma empresa de acordo com as especificidades do seu negócio, o que inclui a gestão de fornecedores e clientes. Com isso, é possível obter mais segurança nos processos e atingir melhores resultados.

Listamos abaixo as regulamentações vigentes para processos de Background Check e Compliance, especialmente importantes para empresas do setor financeiro e para grandes empresas de qualquer segmento:

Compliance e PLD

Antiterrorismo/PLD FT

Combate ao trabalho escravo

Como levar essa prática para meu negócio?

Colocar em prática uma política de compliance na empresa exige uma série de ações, como por exemplo:

  • Elaboração de código de conduta;
  • Mapeamento e adaptação dos processos internos;
  • Comprometimento da direção da empresa;
  • Treinamento de funcionários e gestores;
  • Criação de canais internos de denúncias;
  • Monitoramento constante, com auditorias internas, due diligence e medidas disciplinares.


Com base no que falamos até aqui podemos entender que as melhores práticas de compliance estão sustentadas no envolvimento e comprometimento de todas as áreas da empresa e todos os níveis hierárquicos, mas deve começar pelos diretores da empresa.

Esse envolvimento não pode acontecer sem uma gestão eficiente dos clientes, fornecedores, colaboradores e parceiros para evitar fraudes e corrupção em qualquer dessas partes. Para isso, é de extrema importância fazer uso da práticas de background check na empresa a fim de auxiliar o processo de compliance.

Background Check para compliance: principais consultas

Existem diversas fontes públicas em que é possível verificar informações de pessoas e empresas para garantir sua regularidade. Confira as principais abaixo:

Para verificar a idoneidade

Cadastro de Empresas Inidôneas e Suspensas – Controladoria Geral da União (CGU)

Cadastro Nacional de Empresas Punidas – Controladoria Geral da União (CGU)

Pessoa Exposta Politicamente (PEP) – Controladoria Geral da União (CGU)

Processos Judiciais – Tribunais

Situação do CPF/CNPJ – Receita Federal

Para fazer verificações trabalhistas

Empregadores de Trabalho Escravo – Secretaria de Inspeção do Trabalho (SIT)

Regularidade do Empregador no FGTS – Caixa Econômica Federal

Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas – Tribunal Superior do Trabalho (TST)

Para fazer verificações financeiras

Certidão Negativa de Débitos – Receita Federal 

Sanctions List Search – OFAC

Sanções Econômicas – União Europeia

Para verificar reputação (mídia negativa)

Notícias do Google – Google

É possível pesquisar notícias alarmantes vindas de autoridades financeiras, procurados por departamentos policiais e pelo governo e mídia negativa (incluindo filtros com palavras como corrupção, trabalho escravo, terrorismo, entre outros).

Como automatizar o background check?

A automação de consultas otimiza a verificação de pessoas e empresas a partir de um CPF ou CNPJ em inúmeras fontes de dados. Desta forma, eliminamos o trabalho manual, o risco de erros e informações desatualizadas.

A preocupação com a adequação às regras e normas vigentes é muito importante para qualquer segmento. Por isso, é preciso implementar processos seguros mas que também sejam ágeis e adaptáveis para beneficiar o seu negócio, e soluções de background check podem ser essenciais para garantir a conformidade com as normas.

As soluções automatizadas de background check da Exato Digital podem ajudar sua empresa a se manter compliance. Para saber como podemos otimizar processos de compliance em sua empresa, preencha o formulário abaixo e fale com um de nossos especialistas.